各县（市）、区档案局，市档案馆，局机关各处室：

现将《郑州市档案局具体行政行为审核制度》印发给你们，请认真贯彻执行。

                                     郑州市档案局

   2010年11月15日

郑州市档案局具体行政行为审核制度

第一条 根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省行政机关执法条例实施办法》等有关规定，结合我局工作实际制定本制度。本制度主要规范行政处罚的审核制度，其他依法需要预先法律审核的具体行政行为的法律审核工作，参照本制度执行。 
    第二条 我局政策法规处负责行政处罚的法律审核工作。 
    第三条 按照一般程序实施的行政处罚案件，我局在做出决定之前，由政策法规处对其合法性、适当性进行审核，提出处理意见；未经政策法规处审核或者审核未通过，不得做出决定。 
    第四条 按照一般程序办理的行政处罚案件，应当在调查终结之日，将案件材料、处罚依据等提交本单位政策法规处审核。 
    依照简易程序实施的行政处罚，可不经政策法规处审核，应当由案件主办人负责审核，但在送达处罚决定书后，应抄送政策法规处备案或者向政策法规处提交存根复印件。 
    第五条 政策法规处在收到行政处罚案件和相关材料后，应当在5个工作日内审核终结；情况复杂的，应当经分管领导批准后，可适当延长；情况特殊的，按要求时限审结。 
    第六条 对行政处罚案件进行审核，主要包括以下内容： 
    （一）对该案是否具有管辖权； 
    （二）当事人的基本情况是否查清； 
    （三）违法行为是否超过追责时效； 
    （四）事实是否清楚，证据是否确凿、充分，材料是否齐全； 
    （五）定性是否准确，适用法律、法规、规章是否正确； 
    （六）行政处罚是否适当； 
    （七）程序是否合法； 
    （八）其他依法应当审核的事项。 
    第七条 对案件进行审核后，根据不同情况，提出相应的书面意见或建议： 
    （一）对事实清楚、证据确凿充分、定性准确、处罚适当、程序合法的，提出同意的意见； 
    （二）对违法行为不能成立的，提出不予行政处罚的建议，或者建议撤销案件； 
    （三）对事实不清、证据不足的，建议补充调查，并将案卷材料退回； 
    （四）对定性不准、适用法律不当的，提出修正意见； 
    （五）对程序违法的，提出纠正意见； 
    （七）对超出本单位管辖范围的，提出移送意见； 
    （八）对违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，提出不予处罚意见； 
    （九）对重大、复杂案件，较大数额罚款的案件，建议本单位负责人集体研究决定； 
    （十）对违法行为涉嫌犯罪的，提出移送司法机关的建议。 
    第八条 政策法规处审核完毕，应当提出审核意见。 
    第九条 办案处室收到政策法规处的审核意见后，应当及时研究，采纳其合法、合理的意见。 
    第十条 行政执法处室对政策法规处的审核意见或建议有异议的，可以提请政策法规处复核；政策法规处对疑难、争议的问题，应当向市政府法制机构、省档案局法制机构等有关机关咨询。 
    第十一条 行政处罚案件经政策法规处审核、本机关领导批准后，由行政执法处室送达《行政处罚事先告知书》；需要举行听证的，按照《行政处罚法》的有关规定执行。 
    第十二条 办案人、审核人、批准人的错案责任依照《河南省行政机关执法条例实施办法》第三十二条规定划分，并按照其第三十一条、三十四条等规定追究责任。 
    第十三条 行政执法处室或者其人员不按本制度报送案件进行审核，审批人未经法律审核程序予以审批，致使案件处理错误的，由办案人和审批人共同承担执法过错责任。 
    第十四条 本制度自印发之日起施行，由政策法规处负责解释。